东至县应急管理局2019版行政权力廉政风险点

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

危险化学品经营许可

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照《危险化学品经营许可证管理办法》和《危险化学品经营许可证管理办法》规定的条件和程序办理。
3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
5.按照过错责任追究规定追究相关责任。

行政审批办公室承办人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

行政审批办公室、危化股承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

行政审批办公室、危化股负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

中　

局领导

办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。

低　

行政审批办公室承办人

2

烟花爆竹经营许可

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照《烟花爆竹安全管理条例》和《烟花爆竹经营许可证实施办法》规定的条件和程序办理。
3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
5.按照过错责任追究规定追究相关责任。

行政审批办公室承办人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

行政审批办公室、综合股承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

行政审批办公室、综合股负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

中

局领导

办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。

低

行政审批办公室承办人

3

金属冶炼建设项目安全设施设计审查

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照《危险化学品经营许可证管理办法》和《危险化学品经营许可证管理办法》规定的条件和程序办理。
3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
5.按照过错责任追究规定追究相关责任。

行政审批办公室承办人

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

行政审批办公室、危化股承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

行政审批办公室、危化股负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。

中　

局领导

办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。

低　

行政审批办公室承办人

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

4

对事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责导致事故发生的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

5

对事故发生单位及其有关人员发生事故后有关违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

6

对事故发生单位对事故发生负有责任的，对单位和有关人员的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：

1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；

2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  

3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误；  

5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：

1.不履行送达程序；

2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；

3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

7

对取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业不再具备非煤矿矿山企业安全生产许可证规定的安全生产条件的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股承办人

8

对取得安全生产许可证的非煤矿矿山企业非法转让安全生产许可证、暂扣安全生产许可证后未按期整改或者整改后仍不具备安全生产条件的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股承办人

9

对非煤矿矿山企业未取得安全生产许可证，擅自进行生产、接受转让的安全生产许可证、冒用安全生产许可证、使用伪造的安全生产许可证的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股承办人

10

对非煤矿矿山企业出现采矿许可证有效期届满和采矿许可证被暂扣、撤销、吊销、注销的情况，未依照规定向安全生产许可证颁发管理机关报告并交回安全生产许可证的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股承办人

11

对非煤矿矿山企业未办理变更手续、地质勘探单位、采掘施工单位未按登记备案的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股承办人

12

对危险化学品生产企业取得安全生产许可证后发现其不具备规定的安全生产条件的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

13

对危险化学品生产企业未按规定的时限提出安全生产许可证变更申请的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

14

对危险化学品生产企业其危险化学品建设项目安全设施竣工验收合格后，未按规定的时限提出安全生产许可证变更申请并且擅自投入运行的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

15

对新建、改建、扩建危险化学品生产、储存的建设项目以及伴有危险化学品产生的化工建设项目未经安全条件审查或者安全条件审查未通过的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

16

对危险化学品建设项目未进行检验检测、提供假材料、进行试生产审查、试生产方案未备案的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

17

对生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违反安全管理规定的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

18

对未建立应急救援组织或者未按规定签订救护协议的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

19

对生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

20

对生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照《安全生产法》规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

21

对生产经营单位的主要负责人未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

22

对生产经营单位未按规定加强人员管理和安全生产培训教育的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

23

对矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目未按规定履行“三同时”手续的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

24

对生产经营单位设备设施安全管理不符合规定的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

25

对生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品管理、重大危险源、危险作业管理和隐患排查管理不符合规定的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

26

对生产经营单位未采取措施消除事故隐患的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

27

对生产经营单位项目发包或出租安全管理不符合规定的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

28

对两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

29

对生产经营场所与员工宿舍的安全距离不符合规定的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

30

对生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

31

对生产经营单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

32

对生产、储存、使用危险化学品的单位对重复使用的危险化学品包装物、容器，在重复使用前不进行检查等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

33

对危险化学品生产企业、经营企业向不具有规定的相关许可证件或者证明文件的单位销售剧毒化学品、易制爆危险化学品等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

34

对烟花爆竹生产企业未按照安全生产许可证核定的产品种类进行生产等违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

综合股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

综合股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

综合股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

综合股承办人

35

对烟花爆竹批发企业违规行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

综合股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

综合股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

综合股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

综合股承办人

36

对烟花爆竹批发企业向未取得烟花爆竹安全生产许可证的单位或者个人销售烟火药、黑火药、引火线的、向零售经营者供应非法生产、经营的烟花爆竹的、向零售经营者供应礼花弹等按照国家标准规定应当由专业人员燃放的烟花爆竹的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

综合股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

综合股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

综合股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

综合股承办人

37

对烟花爆竹零售经营者违法销售行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

综合股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

综合股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

综合股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

综合股承办人

38

对烟花爆竹经营单位出租、出借、转让、买卖烟花爆竹经营许可证的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

综合股承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

综合股承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

综合股承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

综合股承办人

39

对管道单位未对危险化学品管道设置明显标志或者未按照本规定对管道进行检测、维护的。进行可能危及危险化学品管道安全的施工作业，施工单位未按照规定书面通知管道单位，或者未与管道单位共同制定应急预案并采取相应的防护措施，或者管道单位未指派专人到现场进行管道安全保护指导的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

40

对转产、停产、停止使用的危险化学品管道，管道单位未采取有效措施及时、妥善处置的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

应急管理所承办人

41

对企业违反安全生产培训管理的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

42

对危险化学品登记企业不办理危险化学品登记、登记品种发生变化不办理变更的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

危化股、应急管理所承办人

43

对已经取得经营许可证的企业未按规定办理变更申请的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

 3、实行一次性告知制。

安全生产基础管理股、危化股、应急管理所承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

 2、严格层级审批制度；

 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。